蓝鲸新闻2月28日讯（记者胡劼）日前，四川证监局表露行政处罚决定书，国海证券一前职工因涉嫌暗里禁受客户请托贸易证券行径被查，被给以劝诫，并处罚金2万元。

　　经查，蔡雨洋存在以下犯警事实：其于2023年1月至2023年6月在国海证券股份有限公司任职，系证券从业东谈主员。2023年4月至2023年6月，蔡雨洋暗里禁受客户张某琼请托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在华西证券四川互联网证券分公司开立的平庸证券账户（2019年11月开立，资金账号为732******250），累计证券贸易成交笔数844笔、成交金额1880.50万元。

　　2023年5月至2023年6月，蔡雨洋暗里禁受客户张某琼请托，通过尾号为5090的手机操作张某琼在联储证券成都洗面桥街营业部开立的平庸证券账户（2023年5月开立，资金账号为12****72），累计证券贸易成交笔数458笔、成交金额924.15万元。张某琼证券账户资金开头于本东谈主，蔡雨洋无犯警所得。

　　上述犯警事实，有究诘笔录、情况确认、证券账户开户信息、证券账户来回活水、银行账户活水等根据讲授，足以认定。 蔡雨洋的上述行径违背了《证券法》第一百三十六条第二款的限定，组成《证券法》第二百一十条所述犯警行径。四川证监局决定对蔡雨洋责令改正，给以劝诫，并处罚金2万元。

　　记者关怀到，近期国海证券屡因职工合规问题被监管点名。

　　客岁12月，因违纪操作支属证券账户，国海证券前营业部职工韦振庚、何继兴分袂被广西证监局处以5万元和3万元罚金。同期，国海证券因相关惩处问题被广西证监局收受出具警示函的监管法式。

　　同月，广西证监局公告，韦宗敏、罗薇、韦刚、邹龙、赵格艺、陈洪强等6东谈主于2022年往日算作证券从业东谈主员因暗里禁受客户请托贸易证券的行径，被收受出具警示函的行政监管法式。据公开信息，此6东谈主都为国海证券前职工。

　　以上情况响应出该国海证券在标准职责主谈主员执业行径方面存在不及，不顺应《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处主义》的相关限定。 根据监管条目，证券来回阵势、证券公司和证券登记结算机构的从业东谈主员，在职期大约法定限期内，不得径直大约以假名、借他东谈主格局握有和贸易股票。

　　比年来开云体育(中国)官方网站，监管机构对质券从业东谈主员违纪贸易股票的行径收受了严厉的打击法式，屡次重申从业东谈主员不得向上违纪炒股的“红线”，并条目证券公司切实担负起监督职责，确保从业东谈主员效能合规底线。